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    長期充當掮客場外配資,銀河證券一營業部被責令改正

    2021-11-26 16:01:31 中新經緯

      中新經緯11月26日電 證監會網站25日披露公告顯示,中國銀河證券溫州大南路營業部(以下簡稱營業部)被責令改正。

      公告提到,該營業部在2016年1月至2021年1月間存在從業人員替客戶辦理證券交易操作,長期充當資金及賬戶掮客從事場外配資、從中獲取不法利益等問題,反映出營業部合規管理及風險控制不到位。同時,營業部明知上述問題和線索,對已發生影響或者可能影響分支機構經營管理和客戶權益的重大事件,未及時向浙江證監局報告。

      浙江證監局責令該營業部限期對上述問題進行改正。其中提到,營業部要切實加強從業人員執業行為管理,督促從業人員勤勉盡責,防范從業人員從事違法違規行為,進一步夯實內部控制,提升合規水平,做好風險管理,維護客戶合法權益。

      此外,作為時任營業部負責人,彭杰對營業部的合規管理負有直接責任。浙江證監局對其采取出具警示函的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。(中新經緯APP)

    (編輯:吳曉薇)
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