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    國海證券涉嫌未勤勉盡責案擬被罰沒1858萬元,1人"5年禁入"

    2021-12-02 20:32:29 中新經緯 個股
    證券代碼: 000750 證券簡稱: 國海證券

      中新經緯12月2日電 國海證券公告稱,公司為山東勝通集團股份有限公司(下稱勝通集團)發行公司債券提供服務涉嫌未勤勉盡責案,已由中國證監會調查完畢,中國證監會依法擬對公司及相關人員作出行政處罰及采取市場禁入措施。

      告知書顯示,2016年1月27日,國海證券與勝通集團簽訂《承銷協議》,由國海證券擔任勝通集團面向合格投資者公開發行公司債券“16勝通01”“16勝通03”“17勝通01”的主承銷商。2013年度至2017年度,勝通集團通過虛構購銷業務、編制虛假財務賬套,以及直接修改審計報告的方式,共計虛增營業收入615.4億元,共計虛增利潤總額119.11億元,扣除虛增利潤后,勝通集團各年利潤狀況均為虧損。上述行為導致勝通集團“16勝通01”“16勝通03”“17勝通01”的募集說明書存在虛假記載。國海證券作為主承銷商,出具的《核查意見》《核查報告》及《承諾函》存在虛假記載。

      告知書顯示,國海證券在盡職調查過程中未審慎關注山東勝通鋼簾線有限公司(下稱勝通鋼簾線)在產能利用率、銷售收入等方面存在的異常情況;未審慎關注勝通鋼簾線所提供資料與公開數據不一致的情況;未實地查看山東勝通化工有限公司(下稱勝通化工)的生產經營場所,未發現勝通化工已處于停產狀態;未審慎關注勝通鋼簾線納稅申報材料的異常情況。

      告知書顯示,國海證券在為勝通集團發行債券提供服務時,涉嫌違反《公司債券承銷業務盡職調查指引》(中證協發[2015]199號)第九條、第十條第三項、《公司債券承銷業務規范》第十二條、《公司債券發行與交易管理辦法》(證監會令第113號,下同)第七條、第二十一條及2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱 2005 年《證券法》)第三十一條的規定。依據《公司債券發行與交易管理辦法》第五十八的規定,國海證券的上述行為應根據2005年《證券法》第一百九十一條第三項的規定予以處罰。時任項目負責人孫彥飛、項目所在部門負責人劉延冰是直接負責的主管人員、沈婧是其他直接責任人員。

      中國證監會擬決定:一、對國海證券責令改正,給予警告,沒收違法所得1798萬元,并處以60萬元罰款。二、對孫彥飛給予警告,并處以30萬元罰款;對劉延冰給予警告,并處以20萬元罰款;對沈婧給予警告,并處以10萬元罰款。

      此外,依據2005年《證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規定》(證監會令第 115 號)第三條第三項、第五條的規定,中國證監會擬決定對孫彥飛采取5年證券市場禁入措施。

      國海證券表示,目前公司經營情況正常。后續公司將嚴格按照監管要求履行信息披露義務。

      國海證券官網信息顯示,國海證券成立于1988年,前身為廣西證券公司,是國內首批設立也是在廣西區內注冊的唯一一家證券公司。2001年,增資擴股并更名為國海證券有限責任公司。2011年8月,借殼桂林集琦藥業股份有限公司在A股上市(股票代碼:000750),成為國內第16家上市證券公司和廣西唯一的本土上市金融機構。

      Wind數據顯示,12月2日,國海證券收盤漲0.25%報3.95元。(中新經緯APP)

    (編輯:熊思怡)
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